کارگزاری سرمایه و دانش می تواند به هر یک از فعالیت های زیر مبادرت ورزد مشروط به اینکه مجوزهای مربوطه را از سازمان دریافت دارد.

الف) خدمات کارگزاری، کارگزار/ معامله گری و بازارگردانی شامل

– معامله اوراق بهادار از قبیل سهام، اوراق مشارکت، حق تقدم خرید سهام، اختیار معامله و قراردادهای آتی برای دیگران وبه حساب آنها یا به نام و حساب خود
– معاملات کالاهای پذیرفته شده برای دیگران و به حساب آنها
– بازارسازی و بازارگردانی اوراق بهادار و کالاهای پذیرفته شده

ب) خدمات مالی و مشاوره ای شامل

– مدیریت صندوق های سرمایه گذاری
– نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه
– بازاریابی برای فروش اوراق بهادار
– سبدگردانی اوراق بهادار
– مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای پذیرش اوراق بهادار یا کالا در هر یک از بورس ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه کننده کالاها و مشاوره در زمینه های زیر:

– قیمت گذاری اوراق بهادار
– روش فروش و عرضه اوراق بهادار
– طراحی اوراق بهادار
– خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار
– سرمایه گذاری
– مدیریت ریسک
– ادغام، تملک، تغییر و تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت ها
– طراحی و تشکیل نهادهای مالی

پ